[发行]广发基金管理有限公司:聚源债C:更新招募说明书摘要(2019年3月)

[发行]广发基金管理有限公司:聚源债C:更新招募说明书摘要(2019年3月)   时间:2019年03月14日 09:30:43 中财网    
广发聚源债券型证券投资基金(LOF)更新
的招募说明书摘要


基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
时间:二〇一九年三月


【重要提示】

广发聚源守时 开放债券型证券投资基金于2013年3月7日经中国证监会证监答应
[2013]216号文核准,基金合同于2013年5月8日生效。2014年8月18日,《关于广发聚源守时
开放债券型证券投资基金变更运作方式及其相关事项的议案》经广发聚源守时 开放债券型证
券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2014年8月18日起,由《广发聚源守时 开放债
券型证券投资基金基金合同》修订而成的《广发聚源债券型证券投资基金(
LOF)基金合同》
生效,原《广发聚源守时 开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。


本基金管理人保证招募说明书的内容真实、精确 、完好 。


本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金征集 的核准,其实不 标明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不标明 投资于本基金没有风险。


投资有风险,投资人申购基金时应细心 阅读本招募说明书。


基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩体现 的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重 勤勉的原则管理和运用基金产业 ,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场动摇 等因素发生 动摇 ,投资者在投资
本基金前,需充沛 了解本基金的产品特性,并承当 基金投资中呈现 的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格发生 影响而构成 的体系 性风险,单个 证券特有的非系
统性风险,基金管理人在基金管理施行 过程中发生 的基金管理风险,本基金的特定风险等等。


本基金可投资中小企业私募债券,其发行人对错 上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人呈现 违约,或在交易过程中发
生交收违约,或因为 中小企业私募债券信用质量下降 导致价格下降等,可能形成 基金产业 损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而添加 了本基金全体
的债券投资风险。


本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种 ,风险与预期收益高于钱银 市
场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金需承当 债券市场的体系 性风险,以及因单个
债券违约所构成 的信用风险,因此信用风险对基金份额净值影响较大。


投资者在进行投资决策前,请细心 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。


本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年2月18日,有关财务数据和净值体现 截


止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。



第一部分基金管理人

一、概略


1、名称:广发基金管理有限公司


2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-49848(集中办公区)


3、办公地 址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
31-33楼


4、法定代表人:孙树明


5、设立时间:2003年
8月
5日


6、电 话:020-83936666

全国统一客服热线:95105828

7、联络 人:邱春杨


8、注册资本:1.2688亿元人民币


9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽烟 通讯 科技股份
有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融
立异 投资控股有限公司,分别持有本基金管理人
51.135%、15.763%、15.763%、9.458%

7.881%的股权。


二、主要人员状况


1、董事会成员

孙树明先生:董事长,博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记,中证机构间报价体系 股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金交融 作协会理事,中国注册管帐 师协会道德
原则 委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防糜烂 工作专家咨询委员会财务 金融运转
规范组成员。曾任财务 部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总主管 办公室主
任、总主管 助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监
事会监事,中国证监会管帐 部副主任、主任等职务。


林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总主管 ,兼任广发国际资产

4


管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事,中国基金业协会立异 与战略开展 专业委
员会委员、资产管理事务 专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾
任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总主管 ,瑞元资本管理有限公司总主管 、董事长。


孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总主管 、财务总监,兼任广发控
股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部主管 、
广发证券有限职责 公司财务部主管 、财务部副总主管 、广发证券股份有限公司投资自营部副
总主管 ,广发基金管理有限公司财务总监、副总主管 ,广发证券股份有限公司财务部总主管 ,
证通股份有限公司监事长。


戈俊先生:董事,硕士,高级管帐 师,现任烽烟 通讯 科技股份有限公司总裁,兼任南京
烽烟 星空通讯 开展 有限公司董事。曾任烽烟 通讯 科技股份有限公司财务部总主管 助理、财务
部总主管 、董事会秘书、财务总监、副总裁。


翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南边 香江集团董事
长、总主管 ,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政
协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主
席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公
司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集
团有限公司法定代表人、董事长。


许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副
总主管 ,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对交际 流合作专
家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药规范 化技能 委员会委
员,全国制药配备 规范 化技能 委员会中药炮制机械分技能 委员会副主任委员,国家中医药行
业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标
准化技能 委员会副主任委员等。


罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总主管 、集
团机关党委书记,兼任保监会行业风险评价 专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司主管 、
湖北省分公司国际保险部党组书记、总主管 、汉口分公司党委书记、总主管 ,和平 保险有限
公司市场部总主管 、湖北分公司党委书记、总主管 、助理总主管 、副总主管 兼董事会秘书,

5


阳光产业 保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合产业 保险股份有
限公司总主管 、董事长、党委书记。


董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学
兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法令 系副主任、法学院副院
长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。


姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国管帐 教授会理事、东北区域 高校财务与管帐 教师联合
会常务理事、辽宁省出产 力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽
宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建
设处处长、开展 规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。



2、监事会成员

符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司方案 处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总主管 、
市场拓展部副总主管 、市场拓展部总主管 、营销效能 部总主管 、营销总监、市场总监。


匡丽军女士:股东监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融立异 投资控股有限公
司工会主席、副总主管 。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主
管,广州市科达实业开展 公司办公室主任、总主管 ,广州科技风险投资有限公司办公室主任、
董事会秘书。


吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技能 部总主管 ,兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副主管 、主管 。


张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信
息技能 部工程师。


刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总主管 。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总主管 助理,营销效能 部总主管 助理,产品营销管理部总经
理助理。



3、总主管 及其他高级管理人员

6


林传辉先生:总主管 ,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有
限公司董事,中国基金业协会立异 与战略开展 专业委员会委员,资产管理事务 专业委员会委
员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常
务副总主管 ,瑞元资本管理有限公司总主管 、董事长。


易阳方先生:常务副总主管 ,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发立异 驱
动活络 配置混合型证券投资基金基金主管 、广发聚惠活络 配置混合型证券投资基金基金主管 ,
广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副主管 ,中国证券监督管理委员
会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总主管 、公司总主管 助
理、副总主管 ,广发聚富开放式证券投资基金基金主管 、广发制造业精选混合型证券投资基
金基金主管 、广发鑫享活络 配置混合型证券投资基金基金主管 、广发稳裕保本混合型证券投
资基金基金主管 、广发聚丰混合型证券投资基金基金主管 、广发聚祥活络 配置混合型证券投
资基金基金主管 、广发鑫益活络 配置混合型证券投资基金基金主管 、广发转型晋级 活络 配置
混合型证券投资基金基金主管 ,瑞元资本管理有限公司董事。


朱平先生:副总主管 ,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部主管 、广发证券投资银
行部华南事务 部副总主管 ,基金科汇基金主管 ,易方达基金管理有限公司投资部研讨 负责人,
广发基金管理有限公司总主管 助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。


邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总主管 、金融工
程部副总主管 、金融工程部总主管 、产品总监、副总主管 ,广发沪深
300指数证券投资基金
基金主管 、广发中证
500指数证券投资基金基金主管 ,瑞元资本管理有限公司董事。


魏恒江先生:副总主管 ,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及开展 委
员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公
司总主管 、综合管理部总主管 、总主管 助理。


张敬晗女士:副总主管 ,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研讨 员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募
基金监管部处长。


张芊女士:副总主管 ,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金主管 、广发聚鑫债券型证券投资基金基金主管 、广发鑫裕活络 配置

7


混合型证券投资基金基金主管 、广发集裕债券型证券投资基金基金主管 。曾在施耐德电气公
司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有
限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总主管 ,广发聚盛活络 配置混合型证券
投资基金基金主管 、广发安宏回报活络 配置混合型证券投资基金基金主管 、广发安富回报灵
活配置混合型证券投资基金基金主管 、广发集安债券型证券投资基金基金主管 、广发集鑫债
券型证券投资基金基金主管 、广发集丰债券型证券投资基金基金主管 、广发集源债券型证券
投资基金基金主管 。


王凡先生:副总主管 ,博士。曾在财务 部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。



4、基金主管

谢军先生,金融学硕士,CFA,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理
有限公司固定收益部研讨 员、投资主管 、固定收益部总主管 助理、固定收益部副总主管 、固
定收益部总主管 、广发钱银 市场基金基金主管 (自
2006年
9月
12日至
2010年
4月
29日)、
广发聚祥保本混合型证券投资基金基金主管 (自
2011年
3月
15日至
2014年
3月
20日)、
广发鑫富活络 配置混合型证券投资基金基金主管 (自
2017年
1月
10日至
2018年
1月
6日)
、广发汇瑞一年守时 开放债券型证券投资基金基金主管 (自
2016年
12月
2日至
2018年
6月
12日)、广发效能 业精选活络 配置混合型证券投资基金基金主管 (自
2016年
11月
9日至
2018年
10月
9日)、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金主管 (自
2017年
1月
10日至
2018年
10月
30日)、广发鑫利活络 配置混合型证券投资基金基金主管 (自
2016年
11月
18日至
2018年
11月
9日)、广发稳安保本混合型证券投资基金基金主管
(自
2017年
10月
31日至
2019年
2月
14日)。现任广发基金管理有限公司债券投资部总
主管 、广发增强债券型证券投资基金基金主管 (自
2008年
3月
27日起任职)、广发聚源定
期开放债券型证券投资基金基金主管 (自
2013年
5月
8日起任职)、广发安享活络 配置混
合型证券投资基金基金主管 (自
2016年
2月
22日起任职)、广发安悦回报活络 配置混合型
证券投资基金基金主管 (自
2016年
11月
7日起任职)、广发鑫源活络 配置混合型证券投资
基金基金主管 (自
2016年
11月
9日起任职)、广发集瑞债券型证券投资基金基金主管 (自
2016年
11月
18日起任职)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金主管 (自
2016年
11月
28日起任职)、广发景源纯债债券型证券投资基金基金主管 (自
2017年
2月
17日起

8


任职)、广发景祥纯债债券型证券投资基金基金主管 (自
2017年
3月
2日起任职)、广发
理财年年红债券型证券投资基金基金主管 (自
2017年
7月
5日起任职)、广发聚盛活络 配
置混合型证券投资基金基金主管 (自
2017年
10月
31日起任职)、广发趋势优选活络 配置
混合型证券投资基金基金主管 (自
2017年
10月
31日起任职)、广发聚安混合型证券投资
基金基金主管 (自
2017年
10月
31日起任职)、广发聚宝混合型证券投资基金基金主管
(自
2017年
10月
31日起任职)、广发鑫和活络 配置混合型证券投资基金基金主管 (自
2018年
1月
16日起任职)、广发汇吉
3个月守时 开放债券型发起式证券投资基金基金主管
(自
2018年
3月
2日起任职)、广发汇元纯债守时 开放债券型发起式证券投资基金基金经
理(自
2018年
3月
30日起任职)、广发汇瑞
3个月守时 开放债券型证券投资基金基金主管
(自
2018年
6月
13日起任职)、广发集富纯债债券型证券投资基金基金主管 (自
2018年
8月
28日起任职)、广发汇兴
3个月守时 开放债券型发起式证券投资基金基金主管 (自
2018年
10月
29日起任职)、广发安泽短债债券型证券投资基金基金主管 (自
2018年
10月
30日起任职)、广发景智纯债债券型证券投资基金基金主管 (自
2018年
11月
7日起
任职)、广发景润纯债债券型证券投资基金基金主管 (自
2018年
11月
22日起任职)、广
发汇立守时 开放债券型发起式证券投资基金基金主管 (自
2018年
12月
13日起任职)、广
发集裕债券型证券投资基金基金主管 (自
2019年
1月
10日起任职)、广发鑫裕活络 配置混
合型证券投资基金基金主管 (自
2019年
1月
10日起任职)、广发汇承守时 开放债券型发起
式证券投资基金基金主管 (自
2019年
1月
29日起任职)、广发稳安活络 配置混合型证券投
资基金基金主管 (自
2019年
2月
15日起任职)。



5、基金投资采纳 集体决策原则 。基金管理人权益公募投委会由副总主管 朱平先生、价
值投资部总主管 傅友兴先生、成长 投资部总主管 刘格菘先生和策略投资部副总主管 李巍先生
等成员组成,朱平先生担任投委会主席。基金管理人固定收益投委会由副总主管 张芊女士、
债券投资部总主管 谢军先生、现金投资部总主管 温秀娟女士、债券投资部副总主管 代宇女士
和固定收益研讨 部副总主管 韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席。



6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


9


第二部分基金托管人
一、基金托管人状况


1、底子 状况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街
69号
办公地 址:北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
建立 日期:2009年
1月
15日
同意 设立机关和同意 设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管事务 同意 文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:继续 运营
联络 电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联络 人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

同意 ,中国农业银行全体 改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年
1月
15日依法建立 。

中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行悉数 资产、负债、事务 、机构网点和员工。

中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、事务 辐射规模 最广,效能 领域最广,
效能 对象最多,事务 功用 齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行相同 通过自
己的努力赢得了杰出 的诺言 ,每一年 位居《财富》世界
500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功用 齐备 的大型国有商业银行,中国农业银行一向 秉承以客户为中心的运营 理念,
坚持审慎稳健运营 、可继续 开展 ,安身 县域和城市两大市场,施行 差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长 ”效能 品牌,依托掩盖 全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,
致力为广阔 客户提供优质的金融效能 ,与广阔 客户共创价值、一起成长 。


中国农业银行是中国第一批开展托管事务 的国内商业银行,经历 丰厚 ,效能 优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国
“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国
SAS70内部控制审计,并取得 无保留神见的
SAS70审计陈述 。自
2010年起中国农

10


业银行接连 通过托管事务 国际内控规范 (ISAE3402)认证,标明 了独立公正第三方对中国
农业银行托管效能 运作流程的风险管理、内部控制的健全有用 性的全面认可。中国农业银行
着力加强能力建设,品牌声誉进一步提高 ,在
2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中
成果 突出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的
“最佳资产托
管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称谓 ;2013年至
2017年连
续荣获上海清算所颁发 的“托管银行优秀奖”和中央国债挂号 结算有限职责 公司颁发 的“优秀
托管机构奖”称谓 ;2015年、2016年荣获中国银行业协会颁发 的“养老金事务 最佳开展 奖”称
号;2018年荣获中国基金报颁发 的公募基金
20年“最佳基金托管银行”奖。


中国农业银行证券投资基金托管部于
1998年
5月经中国证监会和中国人民银行同意 成
立,2014年更名为托管事务 部/养老金管理中心,内设综合管理部、事务 管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技能 部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,具有 先进的安全防备 装置和基金托管事务 体系 。



2、主要人员状况

中国农业银行托管事务 部现有员工近
240名,其间 具有高级职称的专家
30余名,效能
团队成员专业水平高、事务 本质 好、效能 能力强,高级管理层均有
20年以上金融从业经历
和高级技能 职称,知晓 国表里 证券市场的运作。



3、基金托管事务 运营 状况

截止到
2018年
06月
30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共
425只。


11


第三部分相关效能 机构

一、基金份额发售机构


1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易体系 为投资者处理 本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等事务 。



1)广州分公司
地 址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
10楼
直销中心电 话:020-89899073
传真:020-89899069 020-89899070
2)北京分公司
地 址:北京市西城区金融大街甲
9号金融街中心北楼
11层
1101单元
(电梯楼层
12层
1201单元)
电 话:010-68083368
传真:010-68083078


3)上海分公司
地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区陆家嘴东路
166号
905-10室
电 话:021-68885310
传真:021-68885200
4)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易体系 处理 本基金的开户、认购等事务 ,详细 交易细则请
参阅本公司网站布告 。

本公司网上交易体系 网站地 址 :
本公司网站地 址 :
客服电 话:95105828(免长途费)或
020-83936999
客服传真:020-34281105

5)投资人也可通过本公司客户效能 电 话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

2、代销机构

12


(1)名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街
55号
法定代表人:易会满
联络 人:郭明
电 话:010-66107900
传真:010-66107914
客服电 话:95588
公司网站:
(2)名称:广发证券股份有限公司
注册地 址:广州天河区天河北路
183-187号大都会广场
43楼(4301-4316房)
办公地 址:广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人:孙树明
联络 人:黄岚
电 话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电 话:95575或致电各地营业网点
公司网站:

(3)名称:中国建设银行股份有限公司
注册地 址:北京市西城区金融大街
25号
办公地 址:北京市西城区闹市口大街
1号院
1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
客服电 话:95533
公司网站:
(4)名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街
69号
法定代表人:周慕冰
客服电 话:95599
13


公司网站:

(5)名称:中国银行股份有限公司
注册地 址:北京市西城区复兴门内大街
1号
办公地 址:北京市西城区复兴门内大街
1号
法定代表人:陈四清
客服电 话:95566
传真:010-66594946
公司网站:
(6)名称:交通银行股份有限公司
注册地 址:上海市银城中路
188号
办公地 址:上海市银城中路
188号
法定代表人:彭纯
联络 人:曹榕
电 话:021-58781234
传真:021-58408483
客户效能 电 话:95559
网站地 址 :
(7)名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客服电 话:95555
公司网站:
(8)名称:上海浦东开展 银行股份有限公司
注册地 址:上海市浦东新区浦东南路
500号
办公地 址:上海市中山东一路
12号
法定代表人:高国富
电 话:021-61618888
传真:021-63604199
14


联络 人:倪苏云、虞谷云
客服电 话:95528
公司网站:

(9)名称:上海银行股份有限公司
注册地 址:上海市银城中路
168号
法定代表人:宁黎明
联络 人:张萍
电 话:021-68475888:
传真:021-68476111
客服电 话:021-962888
公司网站:
(10)名称:中国民生银行股份有限公司
注册地 址:北京市西城区复兴门内大街
2号
办公地 址:北京市西城区复兴门内大街
2号
法定代表人:董文标
联络 人:董云巍
电 话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电 话:95568
公司网站:
(11)名称:南京银行股份有限公司
注册地 址:江苏省南京市白下区淮海路
50号
办公地 址:南京市中山路
288号
3楼个人事务 部
法人代表:林复
联络人:翁俊
联络 电 话:025-86775337
客服电 话:96400,40088-96400
网站地 址 :
15


(12)名称:杭州银行股份有限公司
注册地 址:中国.杭州市庆春路
46号
办公地 址:中国.杭州市庆春路
46号
法人代表:吴太普
联络 人:严峻
联络 电 话:0571-85108195
客服电 话:4008888508
传真:0571-85106576
网站地 址 :
(13)名称:泉州银行股份有限公司
注册地 址:泉州市云鹿路
3号
办公地 址:泉州市云鹿路
3号
法定代表人:傅子能
联络 人:董培姗
联络 电 话:0595-22551071
事务 传真:0595-22505215
客服热线:4008896312
公司网站地 址 :
(14)名称:华福证券有限职责 公司
注册地 址:福州市五四路
157号新六合 大厦
7、8层
办公地 址:福州市五四路
157号新六合 大厦
7至
10层
法定代表人:黄金琳
联络 人:张腾
电 话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:
客服电 话:96326(福建省外请先拨
0591)
(15)名称:申万宏源证券有限公司
16


注册地 址:上海市长乐路
989号世纪商贸广场
45层
办公地 址:上海市长乐路
989号世纪商贸广场
40层
法定代表人:储晓明
联络 人:曹晔
电 话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523或
4008895523
电 话委托:021-962505
网站地 址 :


(16)名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地 址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
办公地 址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358号大成国际大厦
20楼
2005室
法定代表人:许建平
电 话:010-88085858
传真:010-88085195
联络 人:李巍
客户效能 电 话:400-800-0562
网站地 址 :

(17)名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地 址:上海市浦东新区商城路
618号
办公地 址:上海浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人:万建华
联络 人:吴倩
电 话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电 话:400-8888-666
17


公司网站:

(18)名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈有安
联络 人:田薇
电 话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电 话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电 话。

公司网站:(19)名称:中信建投证券股份有限公司
注册地 址:北京市向阳 区安立路
66号
4号楼
办公地 址:北京市向阳 门内大街
188号
法定代表人:王常青
联络 人:权唐
电 话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电 话:400-8888-108
公司网站:(20)名称:天相投资参谋 有限公司
注册地 址:北京市西城区金融街
19号富凯大厦
B座
701邮 编:100032
办公地 址:北京市西城区新街口外大街
28号
C座
5层邮 编:100088
法定代表人:林义相
联络 人:尹伶
联络 电 话:010-66045529
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网站地 址 :
天相基金网网站地 址 :

18


(21)名称:国信证券股份有限公司
注册地 址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地 址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦六楼
法定代表人:何如
联络 人:齐晓燕
电 话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536
公司网站:
(22)名称:招商证券股份有限公司
注册地 址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38—45层
法定代表人:宫少林
联络 人:林生迎
电 话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电 话:95565、4008888111
公司网站:
(23)名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路
90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电 话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联络 人:庞晓芸
客服电 话:95597
公司网站:
(24)名称:中银国际证券有限职责 公司
注册地 址:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
住所:上海市浦东新区银城中路
200号中银大厦
39层
19


法定代表人:许刚
联络 人:王炜哲
电 话:021-20328000
公司网站:

(25)名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联络 人:刘阳
电 话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户效能 热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:
(26)名称:东北证券股份有限公司
注册地 址:长春市自在 大道
1138号
办公地 址:长春市自在 大道
1138号
法定代表人:矫正中
联络 人:安岩岩
联络 电 话:0431-85096517
开放式基金咨询电 话:4006000686
开放式基金事务 传真:0431-85096795
公司网站:
(27)名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路
318号
2号楼
22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联络 人:吴宇
电 话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电 话:95503
20


公司网站:

(28)名称:安全 证券有限职责 公司
注册地 址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层;
办公地 址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层;
法定代表人:谢永林
全国免费事务 咨询电 话:95511-8
开放式基金事务 传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网站地 址 :
(29)名称:渤海证券股份有限公司
注册地 址:天津经济技能 开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地 址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人:王春峰
联络 人:蔡霆
联络 电 话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电 话:400-6515-988
公司网站:
(30)名称:海通证券股份有限公司
注册地 址:上海市淮海中路
98号
办公地 址:上海市广东路
689号
法定代表人:王开国
联络 人:金芸、李笑鸣
电 话:021-23219000
传真:021-23219100
客户效能 热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电 话
公司网站:
(31)名称:东吴证券股份有限公司
21


住所:姑苏 工业园区翠园路
181号商旅大厦
18-21层
法定代表人:吴永敏
联络 人:方晓丹
电 话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:

(32)名称:光大证券股份有限公司
注册地 址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地 址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:薛峰
联络 人:刘晨
电 话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电 话:4008888788,10108998,95525
公司网站:
(33)名称:东海证券股份有限公司
注册地 址:江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层
办公地 址:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电 话:021-20333333
传真:021-50498825
联络 人:王一彦
客服电 话:95531;400-8888-588
网站地 址 :
(34)名称:国盛证券有限职责 公司
注册地 址:南昌市北京西路
88号(江信国际金融大厦)
办公地 址:南昌市北京西路
88号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
22


联络 人:陈明
电 话:0791-86281305
传真:0791-86282293
客服电 话:
4008-222-111
公司网站:

(35)名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街
69号山西国际交易 中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联络 人:郭熠
电 话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电 话:400-666-1618、95573
公司网站:
(36)名称:国联证券股份有限公司
注册地 址:无锡市县前东街
168号
办公地 址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街
8号
法定代表人:雷建辉
联络 人:沈刚
电 话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电 话:
95570
公司网站:
(37)名称:国海证券股份有限公司
注册地 址:广西桂林市辅星路
13号
公司地 址:广西南宁市滨湖路
46号
法定代表人:张雅锋
联络 人:牛孟宇
电 话:0755-83709350
23


传真:0755-83704850
客服电 话:95563
公司网站:

(38)名称:广州证券股份有限公司
注册地 址:广州市天河区珠江新城珠江西路
5号广州国际金融中心
19、20楼
办公地 址:广州市天河区珠江新城珠江西路
5号广州国际金融中心
19、20楼
法定代表人:刘东
联络 人:林洁茹
电 话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电 话:020-961303
公司网站:
(39)名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地 址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
18楼
法定代表人:刘学民
传真:
0755-23838750
联络 人:毛诗莉
客服电 话:4008881888
公司网站:
(40)名称:德邦证券有限职责 公司
注册地 址:上海市普陀区曹杨路
510号南半幢
9楼
办公地 址:上海市福山路
500号城建大厦
26楼
法定代表人:姚文平
联络 人:罗芳
电 话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电 话:400-8888-128
公司网站:
24


(41)名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路
179号
法定代表人:凤良志
联络 人:陈琳琳
联络 电 话:0551-2246273
开放式基金咨询电 话:安徽区域 :95578
开放式基金事务 传真:0551-2272100
公司网站:
(42)公司名称:华安证券股份有限公司
注册地 址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号
办公地 址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198号财智中心
B1座
法定代表人:李工
联络 人:甘霖
联络 电 话:0551-65161821
客服电 话:96518,4008096518
公司网站:
(43)名称:华夏 证券股份有限公司
注册地 址:郑州市郑东新区商务外环路
10号;
办公地 址:郑州市郑东新区商务外环路
10号;
法定代表人:菅明军
联络 人:程月艳;
电 话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客服电 话:0371-967218或
4008139666
公司网站:
(44)名称:国都证券股份有限公司
注册地 址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
办公地 址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
25


法定代表人:常喆
联络 人:黄静
电 话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
公司网站:

(45)名称:万联证券有限职责 公司
注册地 址:广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F栋
18、19层
办公地 址:广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场
F栋
18、19层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电 话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联络 人:罗创斌
联络 电 话:020-37865070
公司网站:
(46)名称:世纪证券有限职责 公司
注册地 址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42楼
办公地 址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
40-42楼
法定代表人:卢长才
联络 人:袁媛
电 话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服电 话:0755-83199511
公司网站:
(47)名称:财富证券有限职责 公司
注册地 址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26楼
办公地 址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
26楼
法定代表人:蔡一兵
26


联络 人:郭磊
电 话:0731-84403319
公司网站:

(48)名称:安信证券股份有限公司
注册地 址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地 址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
深圳市福田区深南大道
2008号中国凤凰大厦
1栋
9层
法定代表人:牛冠兴
电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电 话:4008001001
公司网站:
(49)名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦
A座
41楼
法定代表人:杜航
联络 人:戴蕾
电 话:400-886-6567
传真:0791-86770178
公司网站:
(50)名称:长江证券股份有限公司
地 址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电 话:955679或
4008888999
联络 人:李良
电 话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:
(51)名称:瑞银证券有限职责 公司
27


注册地 址:北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
12层、15层
办公地 址:北京市西城区金融大街
7号英蓝国际金融中心
12层、15层
法定代表人:程宜荪
联络 人:牟冲
电 话:010-58328112
传真:010-58328748
客服电 话:400-887-8827
公司网站:


(52)名称:恒泰证券股份有限公司
注册地 址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111号
办公地 址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111号
法定代表人:庞介民
联络 人:常向东孙伟
电 话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客服电 话:0471-4961259
公司网站:
(53)名称:中国中投证券有限职责 公司
注册地 址:深圳市福田区益田路与福中路接壤 处荣超商务中心
A栋第
18层-21层及第
04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址:深圳市福田区益田路与福中路接壤 处荣超商务中心
A栋第
04、18层至
21层
法定代表人:龙增来
联络 人:刘毅
电 话:0755-82023442
传真:0755-82026539
开放式基金咨询电 话:95532、400-600-8008
公司网站:

(54)名称:齐鲁证券有限公司
28


注册地 址:济南市市中区经七路
86号
办公地 址:济南市经七路
86号证券大厦
法定代表人:李玮
联络 人:吴阳
电 话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电 话:95538
公司网站:

(55)名称:方正证券股份有限公司
注册地 址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔 国际大厦
22-24层
办公地 址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔 国际大厦
22-24层
法定代表人:雷杰
联络 人:彭博
电 话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电 话:95571
公司网站:
(56)名称:江海证券有限公司
注册地 址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
办公地 址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56号
法定代表人:孙名扬
联络 人:刘爽
电 话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户效能 热线:400-666-2288
网站地 址 :
(57)名称:华宝证券有限职责 公司
注册地 址:上海市陆家嘴环路
166号未来资产大厦
27层
29


办公地 址:上海市陆家嘴环路
166号未来资产大厦
27层
法定代表人:陈林
联络 人:宋歌
电 话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电 话:4008209898
公司网站:

(58)名称:信达证券股份有限公司
注册地 址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地 址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
联络 人:唐静
电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网站:
(59)名称:长城国瑞证券有限公司
注册地 址:厦门市莲前西路
2号莲富大厦十七楼
办公地 址:厦门市莲前西路
2号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联络 人:赵钦
电 话:0592-5161642
传真:0592-5161640
客服电 话:0592-5163588
公司网站:
(60)名称:南京证券有限职责 公司
住所:江苏省南京市大钟亭
8号
法定代表人:张华东
30


联络 人:徐翔
电 话:025-83367888-4201
传真:022-83320066
客户效能 热线:4008285888
公司网站:

(61)名称:华融证券股份有限公司
注册地 址:北京市西城区金融大街
8号
办公地 址:北京市西城区金融大街
8号
A座三层、五层
法定代表人:宋德清
联络 人:陶颖
电 话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118
公司网站:
(62)名称:浙商证券有限职责 公司
注册地 址:杭州市杭大道
1号
办公地 址:杭州市杭大道
1号黄龙世纪广场
A区
6-7层
法定代表人:吴承
联络 人:谢项辉
电 话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电 话:0571-967777
公司网站:
(63)名称:西南证券股份有限公司
注册地 址:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地 址:重庆市江北区桥北苑
8号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联络 人:张煜
31


电 话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电 话:4008-096-096
公司网站:

(64)名称:国金证券股份有限公司
注册地 址:成都市东城根上街
95号
办公地 址:成都市东城根上街
95号
法定代表人:冉云
联络 人:刘一宏
电 话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
公司网站:
(65)名称:中天证券有限职责 公司
注册地 址:沈阳市和平区光荣街
23甲
办公地 址:沈阳市和平区南五马路
121号万丽城晶座
4楼中天证券生意 事业部
法定代表人:马勋绩
联络 人袁劲松
联络 电 话:024-23280842
客服电 话:4006180315
公司网站:
(66)名称:联讯证券有限职责 公司
注册地 址:广东省惠州市下埔路
14号
法定代表人:徐刚
客服电 话:400-8888-929
联络 人:丁宁
电 话:010-64408820
传真:010-64408252
32


公司网站:

(67)名称:新时代证券有限职责 公司
注册地 址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
办公地 址:北京市海淀区北三环西路
99号院
1号楼
15层
1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联络 电 话:010-83561149
客服电 话:400-698-9898
传真:010-83561094
网站地 址 :
(68)名称:日信证券有限职责 公司
注册地 址:呼和浩特市新城区锡林南路
18号
办公地 址:呼和浩特市新城区锡林南路
18号
法定代表人:孔佑杰
联络 人:陈韦杉
联络 电 话:010-88086830-730 010-88086830-737
传真:010-66412537
客服电 话:010-88086830
公司网站地 址 :
(69)名称:天风证券股份有限公司
注册地 址:湖北省武汉市东湖新技能 开发区关东园路
2号高科大厦四楼
办公地 址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路
32号国资大厦
B座
法人代表:余磊
联络 人:翟璟
联络 电 话:027-87618882
客服电 话:4008005000
传真:027-87618863
公司网站地 址 :

33


(70)名称:东莞证券股份有限公司
注册地 址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地 址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
30楼
法人代表:张运勇
联络 人:乔芳
联络 电 话:0769-22100155
客服电 话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网站地 址 :
(71)名称:上海长量基金出售 投资参谋 有限公司
注册地 址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室
办公地 址:上海市浦东新区浦东大道
555号裕景国际
B座
16层
法定代表人:张跃伟
联络 人:佘晓峰
电 话:021-20691836
传真:021-20691861
客服电 话:400-820-2899
公司网站:
(72)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地 址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
办公地 址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
法定代表人:薛峰
联络 人:童彩平
电 话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网站地 址 :及

客服热线:4006-788-887
(73)名称:华鑫证券有限职责 公司
34


注册地 址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地 址:上海市肇嘉浜路
750号
法定代表人:俞洋
联络 人:杨莉娟
联络 电 话:021-64316642
事务 传真:021-54653529
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

(74)名称:中国国际金融有限公司
注册地 址:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
办公地 址:北京市建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
法定代表人:李剑阁
联络 电 话:010-65051166
事务 传真:010-65051166
公司网站地 址 :
(75)名称:浙江同花顺基金出售 有限公司
注册地 址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903室
办公地 址:浙江省杭州市翠柏路
7号杭州电子商务产业园
2楼
法定代表人:凌顺平
联络 人:杨翼
联络 电 话:0571-88911818-8565
事务 传真:0571-86800423
客服热线:0571-88920897、4008-773-772
公司网站地 址 :
(76)名称:万银财富(北京)基金出售 有限公司
注册地 址:北京市向阳 区北四环中路
27号盘古大观
3201
办公地 址:北京市向阳 区北四环中路
27号盘古大观
3201
法定代表人:李招弟
联络 人:高晓芳
35


联络 电 话:010-59393923
事务 传真:010 -59393074
客服热线:400-059-8888
公司网站地 址 :

(77)名称:和平 洋证券股份有限公司
注册地 址:云南省昆明市青年路
389号志远大厦
18层
办公地 址:北京市西城区北展北街九号华远企业号
D座三单元
法定代表人:李长伟
联络 人:陈征
联络 电 话:010-88321882
事务 传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网站地 址 :
(78)名称:上海天天基金出售 有限公司
注册地 址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地 址:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
7楼
法定代表人:其实
联络 人:潘世友
联络 电 话:021-54509998
事务 传真:021-64385308
客服热线:4001818188
公司网站地 址 :
(79)名称:和讯信息科技有限公司
注册地 址:北京市向阳 区朝外大街
22号泛利大厦
10层
办公地 址:北京市向阳 区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人:王莉
联络 人:吴阿婷
联络 电 话:0755-82721106-8642
36


事务 传真:0755-82029055
客服热线:4009200022
公司网站地 址 :

(80)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地 址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心
1号楼(D区)801室
办公地 址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心
1号楼(D区)801室
法定代表人:陆彬彬
联络 人:邓秀男
联络 电 话:0571-56028620
事务 传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网站地 址 :
(81)名称:上海久富财富管理有限公司
注册地 址:上海市浦东新区莱阳路
2819号
1幢
109室
办公地 址:上海市浦东新区民活路
1403号上海信息大厦
1215室
法定代表人:赵惠蓉
联络 人:徐金华
联络 电 话:021-68685825
事务 传真:021-68682297
客服热线:400-021-9898
公司网站地 址 :
(82)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地 址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋
10层
1006#
办公地 址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
9层
法定代表人:杨懿
联络 人:张燕
联络 电 话:010-58325388-1588
事务 传真:010-58325282
37


客服热线:400-166-1188
公司网站地 址 :

(83)名称:大同证券有限职责 公司
注册地 址:大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地 址:山西省太原市长治路
111号山西世贸中心
A座
12、13层
法定代表人:董祥
联络 人:薛津
联络 电 话:0351-4130322
事务 传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网站地 址 :
(84)名称:北京恒天明泽基金出售 有限公司
注册地 址:北京市经济技能 开发区宏达北路
10号五层
5122室
办公地 址:北京市向阳 区东三环中路
20号乐成中心
A座
23层
法定代表人:梁越
联络 人:陈攀
联络 电 话:010-57756019
事务 传真:010-57756199
客服热线:400-786-8868-5
公司网站地 址 :
(85)名称:宜信普泽投资参谋 (北京)有限公司
注册地 址:北京市向阳 区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地 址:北京市向阳 区建国路
88号
SOHO现代城
C座
1809
法定代表人:沈伟桦
联络 人:程刚
联络 电 话:010-52855713
事务 传真:010-85894285
客服热线:400-6099-200
38


公司网站地 址 :

(86)名称:一路财富
(北京)信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地 址:北京市西城区车公庄大街
9号五栋大楼
C座
702
办公地 址:北京市西城区阜成门外大街
2号万通新世界广场
A座
22层
法定代表人:吴雪秀
联络 人:刘栋栋
联络 电 话:010-88312877-8009
事务 传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网站地 址 :
(87)名称:中信建投期货有限公司
注册地 址:重庆市渝中区中山三路
107号上站大楼平街
11-B,名义层
11-A,8-B4,9B
、C
办公地 址:重庆市渝中区中山三路
107号皇冠大厦
11楼
法定代表人:彭文德
联络 人:刘芸
联络 电 话:023-86769637
事务 传真:023-86769629
客服热线:400-8877-780
公司网站地 址 :

(88)名称:海银基金出售 有限公司
注册地 址:上海市浦东新区东方路
1217号
16楼
B单元
办公地 址:上海市浦东新区东方路
1217号
16楼
法定代表人:刘惠
联络 人:刘艳妮
联络 电 话:021-80133827
事务 传真:021-80133413
39


客服热线:400-808-1016
公司网站地 址 :

(89)名称:北京展恒基金出售 有限公司
注册地 址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
办公地 址:北京市向阳 区华严北里
2号民建大厦
6层
法定代表人:闫振杰
联络 人:翟飞飞
联络 电 话:010-52703350-6006
事务 传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网站地 址 :
(90)名称:宜信普泽投资参谋 (北京)有限公司
注册地 址:北京市向阳 区建国路
88号
9号楼
15层
1809
办公地 址:北京市向阳 区建国路
88号
SOHO现代城
C座
1809
法定代表人:沈伟桦
联络 人:程刚
联络 电 话:010-52855713
事务 传真:010-85894285
客服热线:400-6099-200
公司网站地 址 :
(91)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地 址:深圳市福田区华强北路赛格科技园
4栋
10层
1006#
办公地 址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
9层
法定代表人:杨懿
联络 人:张燕
联络 电 话:010-58325388-1588
事务 传真:010-58325282
客服热线:400-166-1188
40


公司网站地 址 :

(92)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区富特北路
277号
3层
310室
办公地 址:上海市长宁区福泉北路
518号
8号楼
3层
法定代表人:燕斌
联络 人:陈东
电 话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:4000-466-788
公司网站地 址 :

(93)名称:上海汇付金融效能 有限公司
注册地 址:上海市黄浦区中山南路
100号
19层
办公地 址:上海市徐汇区虹梅路
1801号凯科国际大厦
7-9层
法定代表人:冯修敏
联络 人:陈云卉
电 话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电 话:400-820-2819
公司网站地 址 :https://tty.chinapnr.com
(94)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地 址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地 址:深圳市南山区高新技能 产业园南七道惠恒集团二期
418室
法定代表人:齐小贺
联络 人:马力佳
电 话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926
客服电 话:0755-83999907
公司网站地 址 :
41


(95)名称:开源证券股份有限公司
注册地 址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
办公地 址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
法定代表人:李刚
联络 人:黄芳、袁伟涛
电 话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电 话:400-860-8866
公司网站地 址 :
(96)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地 址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
09单元
办公地 址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:郭坚
联络 人:宁博宇
电 话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
公司网站地 址 :
(97)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地 址:北京市向阳 区西大望路
1号
1号楼
1603
办公地 址:北京市向阳 区西大望路
1号温特莱中心
A座
16层
法定代表人:董浩
联络 人:于婷婷
电 话:13811217674
客服电 话:010-56409010
公司网站地 址 :
(98)名称:北京增财基金出售 有限公司
注册地 址:北京市西城区南礼士路
66号
1号楼
12层
1208号
42


办公地 址:北京市西城区南礼士路
66号
1号楼
12层
1208号
法定代表人:罗细安
联络 人:李皓
电 话:13521165454
传真:010-67000988-6003
客服电 话:400-001-8811
公司网站地 址 :

(99)名称:安全 银行股份有限公司
注册地 址:深圳市深南中路
1099号
办公地 址:深圳市深南中路
1099号
法定代表人:孙建一
联络 人:蔡宇洲
电 话:0755-22197874 25879591
传真:0755-22197701
客服电 话:95511-3
公司网站:http://bank.pingan.com
(100)名称:诺亚正行(上海)基金出售 投资参谋 有限公司
注册地 址:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地 址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路
68号时代金融中心
8楼
801
法定代表人:汪静波
联络 人:方成
联络 电 话:021-38600735
事务 传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网站地 址 :
(101)名称:上海利得基金出售 有限公司
注册地 址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地 址:上海浦东新区峨山路
91弄
61号
10号楼
12楼
43


法定代表人:沈继伟
联络 人:张裕
联络 电 话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网站地 址 :

(102)名称:北京汇成基金出售 有限公司
注册地 址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
办公地 址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人:王伟刚
联络 人:丁向坤
电 话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电 话:4006199059
公司网站地 址 :
(103)名称:上海大智慧财富管理有限公司
注册地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区杨高南路
428号
1号楼
1102、1103单元
办公地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区杨高南路
428号
1号楼
1102、1103单元
法定代表人:申健
联络 人:印强明
电 话:021-20219188
传真:021-20219923
客服电 话:021-20219931
公司网站地 址 :https://8.gw.com.cn/
(104)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路
700号
法定代表人:陆华裕
联络 人:胡技勋
联络 方式:0574-89068340
44


传真:0574-87050024
客服电 话:96528,上海、北京区域
962528
公司网站:

(105)名称:北京蛋卷基金出售 有限公司
注册地 址:北京市向阳 区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地 址:北京市向阳 区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
法定代表人:钟斐斐
联络 人:吴季林
电 话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电 话:4000618518
公司网站地 址 :https://danjuanapp.com
(106)名称:开创证券有限职责 公司
注册地 址:北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座
办公地 址:北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座
法定代表人:吴涛
联络 人:刘宇
联络 电 话:010-59366070
事务 传真:010-59366055
客服热线:400-620-0620
公司网站地 址 :
(107)名称:北京广源达信投资管理有限公司
注册地 址:北京市西城区新街口外大街
28号
C座六层
605室
办公地 址:北京市向阳 区望京宏泰东街浦项中心
B座
19层
法定代表人:齐剑辉
联络 人:王英俊
电 话:13911468997
传真:010-82055860
45


客服电 话:4006236060
公司网站地 址 :www:niuniufund.com

(108)名称:华西证券股份有限公司
注册地 址:四川省成都市天府二街
198号
办公地 址:四川省成都市天府二街
198号
法定代表人:杨炯洋
联络 人:谢国梅
电 话:010-52723273
传真:028-86150040
客服电 话:4008888818
公司网站地 址 :
(109)名称:奕丰金融效能 (深圳)有限公司
注册地 址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室
办公地 址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
1115-1116室及
1307室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联络 人:叶健
电 话:0755-89460607
传真:0755-21674453
客服电 话:400-684-0500
公司网站地 址 :
(110)名称:弘业期货股份有限公司
注册地 址:南京市中华路
50号
办公地 址:南京市中华路
50号
法定代表人:周剑秋
联络 人:孙朝旺
电 话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电 话:4008281288
46


公司网站地 址 :

(111)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地 址:北京市丰台区东管头
1号
2号楼
2-45室
办公地 址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
A座
5层
法定代表人:钱昊旻
联络 人:孙雯
电 话:010-59336519
传真:010-59336586
客服电 话:4008909998
公司网站地 址 :
(112)名称:中信期货有限公司
注册地 址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
办公地 址:深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
1301-1305室、
14层
法定代表人:张皓
联络 人:洪诚
电 话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电 话:4009908826
公司网站地 址 :

(113)名称:北京懒猫金融信息效能 有限公司
注册地 址:北京市石景山区石景山路
31号院盛景国际广场
3号楼
1119
办公地 址:北京市向阳 区四惠东通惠河畔产业园区
1111号(龙源通惠大厦)501
法定代表人:许现良
联络 人:孟令双
联络 电 话:15301307396
事务 传真:010-87723200
47


客服热线:4001-500-882
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(114)名称:深圳市金斧子基金出售 有限公司
注册地 址:深圳市南山区粤海街道科苑路
16号东方科技大厦
18楼
办公地 址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园
B3单元
7楼
法定代表人:赖任军
联络 人:张烨
联络 电 话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网站地 址 :
(115)名称:上海万得投资参谋 有限公司
注册地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区福山路
33号
11楼
B座
办公地 址:上海市浦东新区福山路
33号
8楼
法定代表人:王廷富
联络 人:姜吉灵
电 话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电 话:400-821-0203
(116)名称:大泰金石基金出售 有限公司
注册地 址:南京市建邺区江东中路
222号南京奥体中心现代五项馆
2105室
办公地 址:上海市浦东新区峨山路
505号东方纯一大厦
15楼
法定代表人:袁顾明
联络 人:赵明
联络 电 话:021-20324155
事务 传真:021-20324199
客服热线:400-928-2266
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(117)名称:天津万家财富资产管理有限公司
48


注册地 址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地 址:北京市西城区丰富 胡同
28号和平 洋保险大厦
5层
法定代表人:李修辞
联络 人:褚琦
联络 电 话:010-59013828
事务 传真:010-59013707
客服热线:010-59013842
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(118)名称:凤凰金信(银川)基金出售 有限公司
注册地 址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142号
14层
1402(750000)
办公地 址:北京市向阳 区紫月路
18号院朝来高科技产业园
18号楼(100000)
法定代表人:程刚
联络 人:张旭
联络 电 话:010-58160168
事务 传真:010-58160173
客服热线:400-810-5919
公司网站地 址 :

(119)名称:武汉市伯嘉基金出售 有限公司
注册地 址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第七幢
23层
1号
4号
办公地 址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际
SOHO城(一期)第七幢
23层
1号
4号
法定代表人:陶捷
联络 人:沈怡
联络 电 话:027-83862952
事务 传真:027-83862682
客服热线:400-027-9899

49


公司网站地 址 :

(120)名称:上海基煜基金出售 有限公司
注册地 址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济开展
区)
办公地 址:上海市杨浦区昆明路
518号
A1002室
法定代表人:王翔
联络 人:蓝杰
联络 电 话:021-65370077
事务 传真:021-55085991
客服热线:4008-205-369
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(121)名称:中民财富管理(上海)有限公司
注册地 址:上海市黄浦区中山南路
100号
7层
05单元
办公地 址:上海市浦东新区民活路
1199弄证大五道口广场
1号
27层
法定代表人:弭洪军
联络 人:茅旦青
联络 电 话:021-33355392
事务 传真:021-63353736
客服热线:400-876-5716
公司网站地 址 :
(122)名称:上海挖财金融信息效能 有限公司
注册地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
办公地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
联络 人:孙琦
联络 电 话:021-50810687
事务 传真:021-58300279
客服热线:021-50810673
50


公司网站地 址 :

(123)名称:金惠家保险代理有限公司
注册地 址:北京市海淀区东升园公寓
1号楼
1层南部
办公地 址:北京市西城区阜成门外大街
2号
A2106/2107
法定代表人:夏予柱
联络 人:胡明哲
联络 电 话:15810201340
客服热线:400-8557333
公司网站地 址 :https://fund.jhjhome.com
基金管理人可依据 有关法令 、法规的要求,选择其他符合 要求的机构代理出售 本基金,
并及时布告 。


(124)名称:上海挖财基金出售 有限公司
注册地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
办公地 址:中国(上海)自在 交易 实验 区杨高南路
799号
5层
01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
联络 人:孙琦
联络 电 话:021-50810687
事务 传真:021-58300279
客服热线:021-50810673
公司网站地 址 :
(125)名称:厦门银行股份有限公司
注册地 址:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
办公地 址:厦门市湖滨北路
101号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
联络 人:孙瑜
联络 电 话:0592-5310251
事务 传真:0592-5373973
客服热线:400-858-8888
51


公司网站地 址 :

(126)名称:佳泓(北京)基金出售 有限公司
注册地 址:北京市怀柔区怀北镇怀北路
308号
办公地 址:北京市向阳 区光华路
7号汉威大厦
15B5(西区
15层)
法定代表人:谢亚凡
联络 人:陈冲
联络 电 话:010-88580321
事务 传真:010-88580366
客服热线:010-88580321
公司网站地 址 :
(127)名称:民商基金出售 (上海)有限公司
注册地 址:上海黄浦区北京东路
666号
H区(东座)6楼
A31室
办公地 址:上海市浦东新区张杨路
707号生命人寿大厦
32楼
法定代表人:贲惠琴
联络 人:钟伟
联络 电 话:13826420174
事务 传真:021-50206001
客服热线:021-50206003
公司网站地 址 :
(128)名称:北京百度百盈基金出售 有限公司
注册地 址:北京市海淀区上地十街
10号
1幢
1层
101
办公地 址:北京市海淀区信息路甲
9号奎科大厦
法定代表人:张旭阳
联络 人:杨琳
联络 电 话:010-61952702
事务 传真:
010-61951007
公司网站地 址 :

(129)名称:西藏东方财富证券股份有限公司
52


住所:拉萨市北京中路
101号
法定代表人:陈宏
联络 人:戴妮
联络 电 话:13681779682
客服电 话:95357
公司网站地 址 :


二、注册挂号 机构

名称:中国证券挂号 结算有限职责 公司
住所、办公地 址:北京市西城区和平 桥大街
17号
法定代表人:周明
联络 人:崔巍
电 话:010-50938888
传真:010-59378907


三、律师事务所和经办律师

名称:广东广信君达律师事务所
住所:广州市天河区珠江新城珠江东路
6号广州周大福金融中心(广州东塔)29层、


10层
负责人:王晓华
电 话:020-37181333
传真: 020-37181388
经办律师:刘智、林晓纯
联络 人:刘智

四、管帐 师事务所和经办注册管帐 师

名称:安永华明管帐 师事务所(特殊普通合伙)
办公地 址:北京市东城区东长安街
1号东方广场安永大楼
17层
01-12室


53


法人代表:毛鞍宁
联络 人:赵雅
电 话:020-28812888
传真:020-28812618
经办注册管帐 师:赵雅、李明明


第四部分基金的名称

广发聚源债券型证券投资基金(LOF)

第五部分基金的类型

债券型证券投资基金

第六部分基金的投资方针

在严厉 控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为基金份额持有人获取高于
业绩比较基准的投资收益。


55


第七部分基金的投资方向

本基金的投资规模 为具有杰出 流动性的固定收益类金融东西 ,包括国债、央行收据 、金
融债、当地 政府债、企业债、公司债、短时间 融资券、中期收据 、资产撑持证券、次级债券、
集合债券、别离 交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、债券回购、银行存款(包括协议
存款、守时 存款及其他银行存款)、钱银 市场东西 及法令 法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融东西 ,但须符合 中国证监会相关规则 。


本基金不直接从二级市场买入股票、权证和可转债等,也不参加 一级市场新股申购、新
股增发和可转债申购。本基金不投资可转换债券,但可以投资别离 交易可转债上市后别离 出
来的债券。


本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的
80%,本基金持有的现金或者到期日在一
年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%,其间 现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等。


今后假如 法令 法规或中国证监会允许基金投资利率互换、利率期货等固定收益类金融衍
生东西 或其他投资品种 ,基金管理人在实行 适当程序后,可以将其归入 投资规模 ,其投资比
例遵循届时有用 的法令 法规和相关规则 。


56


第八部分基金的投资策略

本基金主要投资于固定收益类品种 ,不直接从二级市场买入股票、权证和可转债等,也
不参加 一级市场新股申购、新股增发和可转债申购。本基金通过对国表里 微观 经济态势、利
率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析,并结合各种固定收益类
资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特征,在符合 本基金相关投资比例
规则 的条件 下,抉择 组合的久期水平、期限结构和类属配置,并在此基础之上施行 积极的债
券投资组合管理,以获取较高的投资收益。


(一)利率预期策略与久期管理

本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对
GDP、CPI、国际出入 等引起利率变
化的相关因素进行深化 的研讨 ,分析微观 经济运转 的可能情形 ,并在此基础上判断包括财务
政策、钱银 政策在内的微观 经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做
出猜想 和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。


当预期市场利率水平将上升时,下降 组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的
久期。以达到使用 市场利率的动摇 和债券组合久期的调整提高债券组合收益率用意。


本基金依据 对收益率曲线形状改动 的预期建立或改变组合期限结构。先猜想 收益率曲线
改动 的方向,然后依据 收益率曲线形状改动 的情形 分析,构建组合的期限结构。


本基金应用骑乘策略,基于收益率曲线分析对债券组合进行当令 调整。当收益率曲线比
较峻峭 时,即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线峻峭 处的债券,也即收益
率水平相对较高的债券,跟着 持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,此时债券的收益
率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑来取得 资本利得收益。


(二)类属配置策略

类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
将在利率预期分析及其久期配置规模 确定的基础上,通过情形 分析和前史 猜想 相结合的方法,
“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。


(三)信用债券投资策略

本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、当地 政府债、短时间 融资券、中期收据 、

57


别离 交易可转债的纯债部分、资产撑持证券等信用债券,以提高组合的收益水平。


信用债市场全体 的信用利差水平和信用债发行主体本身 信用状况的变化都会对信用债个
券的利差水平发生 重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气量
和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的全体 变化趋势;另外一 方面,本基金还将以
内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即选用 表里 结合的信用研讨 和评级原则 ,研讨 债券
发行主体企业的底子 面,以确定企业主体债的实践 信用状况。详细 而言,本基金的信用债投
资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。



1、信用利差曲线配置

信用利差曲线的走势可以 直接影响相应债券品种 的信用利差。因此,我们将基于信用利
差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首要 ,本基金管理人内部的信用债券研讨 员将
研讨 和分析经济周期、国家政策、行业景气量 、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信
用债券品种 的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;然后,本基金将综合
参考外部权威、专业信用评级机构的研讨 成果,预判信用利差曲线全体 及分行业走势;终究 ,
在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。



2、信用债券精选

本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研讨 员的专业研讨 能力,并综合参考外部
权威、专业研讨 机构的研讨 成果,对发借主 体企业进行深化 的底子 面分析,并结合债券的发
行条款,以确定信用债券的实践 信用风险状况及其信用利差水平,发掘 并投资于信用风险相
对较低、信用利差相对较大的优质品种 。


发借主 体的信用底子 面分析是信用债投资的基础性工作。详细 的分析内容及指标包括但
不限于国民经济运转 的周期阶段、债券发行人所处行业开展 前景、发行人事务 开展 状况、企
业市场方位 、财务状况、管理水平及其债务水对等 。


在内部信用评级成绩的基础上,综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等
级、信用利差水平、税赋特点等因素,对个券进行内涵 价值的评价 ,精选估值合理或者相对
估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。


(四)息差策略

本基金可以通过债券回购融入和滚动短时间 资金作为杠杆,投资于收益率高于融资本钱 的
其它获利机遇 ,从而取得 杠杆扩展 收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余

58


额不超过基金净资产的
40%。


(五)资产撑持证券投资策略

资产撑持证券主要包括资产典当 借款 撑持证券(ABS)、住房典当 借款 撑持证券(MBS)
等证券品种 。本基金将重点对市场利率、发行条款、撑持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产撑持证券价值的因素进行分析,并辅助选用 蒙特卡洛
方法等数量化定价模型,评价 资产撑持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。


59


第九部分业绩比较基准

本基金业绩比较基准:中债总全价指数收益率。


中债总全价指数是中央国债挂号 结算公司编制的综合反映银行间债券市场、上海证券交
易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样本券
涵盖央票、国债和政策性金融债,能较好地反映债券市场的全体 收益状况 。


第十部分风险收益特征

本基金为债券型基金,其长时间 均匀 风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高
于钱银 市场基金。


60


第十一部分基金投资组合陈述

本基金管理人董事会及董事保证本陈述 所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本陈述 内容的真实性、精确 性和完好 性承当 单个 及连带职责 。


基金托管人中国农业银行股份有限公司依据 本基金合同规则 ,于
2019年
3月
7日复核
了本陈述 中的财务指标、净值体现 和投资组合陈述 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗失 。


本投资组合陈述 所载数据截至
2018年
12月
31日,本陈述 中所列财务数据未经审计。



1、期末基金资产组合状况

金额单位:人民币元

序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
1权益投资
--
其间 :股票
--
2固定收益投资
4,214,597,840.00 98.05
其间 :债券
4,214,597,840.00 98.05
资产撑持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
--
其间 :买断式回购
的买入返售金融资

--
6
银行存款和结算备
付金算计
451,988.12 0.01
7其他各项资产
83,215,405.98 1.94
8算计
4,298,265,234.10 100.00

2、期末按行业分类的股票投资组合

61


(1)陈述 期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本陈述 期末未持有股票。


(2)陈述 期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本陈述 期末未持有通过港股通投资的股票。



3、陈述 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前十名股票投资明细

本基金本陈述 期末未持有股票。



4、期末按债券品种 分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1国家债券
--
2央行收据
--
3金融债券
2,578,622,840.00 76.73
其间 :政策性金融债
2,578,622,840.00 76.73
4企业债券
979,105,000.00 29.14
5企业短时间 融资券
--
6中期收据
--
7可转债(可交换债)
--
8同业存单
656,870,000.00 19.55
9其他
--
10算计
4,214,597,840.00 125.42

5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

62


序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 180202 18国开
02 6,400,000 651,008,000.00 19.37
2 170209 17国开
09 4,800,000 487,440,000.00 14.51
3 170205 17国开
05 4,700,000 474,794,000.00 14.13
4 180208 18国开
08 3,000,000 305,490,000.00 9.09
5 091718001 17农发绿债
01 1,900,000 192,755,000.00 5.74

6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的所有资产撑持证券投资明细

本基金本陈述 期末未持有资产撑持证券。



7、陈述 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名贵金属投资明细

本基金本陈述 期末未持有贵金属。



8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排名的前五名权证投资明细

本基金本陈述 期末未持有权证。



9、陈述 期末本基金投资的股指期货交易状况 说明

(1)本基金本陈述 期末未持有股指期货。

(2)本基金本陈述 期内未进行股指期货交易。

10陈述 期末本基金投资的国债期货交易状况 说明

(1)本基金本陈述 期末未持有国债期货。

(2)本基金本陈述 期内未进行国债期货交易。

11、投资组合陈述 附注

(1)18兴业绿色金融
01(代码:1828014)为本基金的前十大持仓证券之一。

2018年
5月
4日,中国银行保险监督管理委员会针对兴业银行如下事由罚款
5870万元人民
币:(一)重大关联交易未按规则 审查审批且未向监管部门陈述 ;(二)非真实转让信贷资产;
(三)无授信额度或超授信额度处理 同业事务 ;(四)内控管理严峻 违背 审慎运营 规则,多家分
63


支机构买入返售事务 项下基础资产不合规;(五)同业投资承受 隐性的第三方金融机构信用担
保;(六)债券卖出回购事务 违规出表;(七)个人理财资金违规投资;(八)提供日期倒签的材
料;(九)部分非现场监管统计数据与事实不符;(十)单个 董事未经任职资历 核准即履职;
(十一)变相批量转让个人借款 ;(十二)向四证不全的房地产项目提供融资。


除上述证券外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有呈现 被监管部门立案调查,
或在陈述 编制日前一年内遭到 公开斥责 、处分 的情形。


(2)陈述 期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则 的备选股票库。

(3)期末其他各项资产构成
单位:人民币元

序号名称金额(元)
1存出保证金
5,097.22
2应收证券清算款
-
3应收股利
-
4应收利息
83,210,098.84
5应收申购款
209.92
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9算计
83,215,405.98

(4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本陈述 期末未持有处于转股期的可转换债券。


(5)期末前十名股票中存在流通受限状况 的说明
本基金本陈述 期末前十名股票中不存在流通受限状况 。


64


第十二部分基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩其实不 代表其未来体现 。

投资有风险,投资者在做出投资决策前应细心 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据
截至
2018年
12月
31日。



1、本基金本陈述 期单位基金资产净值增加 率与同期业绩比较基准收益率比较表


(1)广发聚源债券
A(LOF):
阶段
份额净值
增加 率

份额净值
增加 率标
准差

业绩比较
基准收益


业绩比较
基准收益
率规范 差

①-③②-④
2013.5.8
-
2013.12.
31
-7.00% 0.15% -6.31% 0.13% -0.69% 0.02%
2014.1.1
-
2014.12.
31
5.70% 0.17% 7.48% 0.15% -1.78% 0.02%
2015.1.1
-
2015.12.
31
11.70% 0.11% 4.51% 0.11% 7.19% 0.00%
2016.1.1
-
2016.12.
31
1.01% 0.09% -1.80% 0.12% 2.81% -0.03%


2017.1.1
-
2017.12.
31
2.53% 0.05% -4.26% 0.09% 6.79% -0.04%
2018.1.1
-
2018.12.
31
5.61% 0.05% 6.17% 0.11% -0.56% -0.06%
自基金合
同生效起
至今
20.10% 0.11% 5.04% 0.12% 15.06% -0.01%

(2)广发聚源债券
C:
阶段
份额净值
增加 率

份额净值
增加 率标
准差

业绩比较
基准收益


业绩比较
基准收益
率规范 差

①-③②-④
2013.5.8
-
2013.12.
31
-7.20% 0.15% -6.31% 0.13% -0.89% 0.02%
2014.1.1
-
2014.12.
31
5.39% 0.17% 7.48% 0.15% -2.09% 0.02%
2015.1.1
-
2015.12.
31
11.15% 0.11% 4.51% 0.11% 6.64% 0.00%

66



2016.1.1
-
2016.12.
31
0.56% 0.09% -1.80% 0.12% 2.36% -0.03%
2017.1.1
-
2017.12.
31
1.98% 0.05% -4.26% 0.09% 6.24% -0.04%
2018.1.1
-
2018.12.
31
5.13% 0.05% 6.17% 0.11% -1.04% -0.06%
自基金合
同生效起
至今
17.20% 0.11% 5.04% 0.12% 12.16% -0.01%

注:本基金业绩比较基准:中债总全价指数收益率。



2、自基金合同生效以来基金累计净值增加 率改动 及其与同期业绩比较基准收益率改动 的比


广发聚源债券型证券投资基金(LOF)
累计份额净值增加 率与业绩比较基准收益率的前史 走势比照 图
(2013年
5月
8日至
2018年
12月
31日)

(1)广发聚源债券
A(LOF)
67



(2)广发聚源债券
C
68



第十三部分基金的费用

一、基金费用的品种


1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的管帐 师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金上市初费和月费;
9、从
C类基金份额的基金产业 上钩 提的出售 效能 费;
10、依照 国家有关规则 和《基金合同》约好 ,可以在基金产业 中列支的其他费用。



二、基金费用计提方法、计提规范 和支付方式


1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.30%年费率计提。管理费的核算 方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日核算 ,逐日累计至每个月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前
3个工作日内从基金产业 中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假期 、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%的年费率计提。托管费的核算 方法如下:


H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费


69


E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日核算 ,逐日累计至每个月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
3个工作日内从基金产业 中一次性支取。

若遇法定节假期 、公休日等,支付日期顺延。


上述“一、基金费用的品种 中第
3-8项费用”,依据 有关法规及相应协议规则 ,按费

用实践 开销 金额列入当期费用,由基金托管人从基金产业 中支付。

3、出售 效能 费
本基金
A类基金份额不收取出售 效能 费,C类基金份额的出售 效能 费年费率为
0.40%。

本基金出售 效能 费按前一日
C类基金资产净值的
0.40%年费率计提。

出售 效能 费的核算 方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为
C类基金份额每日应计提的出售 效能 费
E为
C类基金份额前一日基金资产净值
出售 效能 费每日核算 ,逐日累计至每个月 月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送出售 效能 费划款指令,基金托管人复核后于次月前
3个工作日内从基金产业 一次性支付给
基金管理人,经基金管理人代付给各个基金出售 机构。若遇法定节假期 、公休假等,支付日
期顺延。


出售 效能 费主要用于支付出售 机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、持有人效能 费等。

出售 效能 费不包括基金征集 期间的上述费用。


三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未实行 或未完全实行 义务导致的费用开销 或基金产业 的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他依据 相关法令 法规及中国证监会的有关规则 不得列入基金费用的项目。


70



四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后,可依据 基金开展 状况 调整基金管理费率、基金托
管费率、出售 效能 费率等相关费率。


调高基金管理费率、基金托管费率、出售 效能 费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率、出售 效能 费率等费率,无须召开基金份额持有人
大会。


基金管理人有必要 于新的费率施行 日前在至少一种指定媒体上布告 。


71


第十四部份对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开征集 证券投资基金运作
管理方法 》、《证券投资基金出售 管理方法 》、《证券投资基金信息披露管理方法 》及其它
有关法令 法规的要求,结合本基金管理人对本基金施行 的投资管理活动,对原广发聚源债券
型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:


1.在“第三部分基金管理人
”部分,更新了基金管理人的相关内容。

2.在“第四部分基金托管人
”部分,更新了基金托管人的相关内容。

3.在“第五部分相关效能 机构”部分,新增了相关的出售 机构,更新管帐 师事务所的
信息。

4.在“第十部分基金的投资”部分,更新了截至
2018年
12月
31日的基金投资组合
陈述 。

5.在“第十一部分基金的业绩
”部分,更新了截至
2018年
12月
31日的基金业绩。

6.依据 最新布告 ,对“第二十三部分其他应披露事项
”内容进行了更新。

广发基金管理有限公司

二〇一九年三月十四日

72


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