瑞银、渣打回应香港证监会天价罚单:愿看到问题解决

  瑞银、渣打回应香港证监会天价罚单:情愿 看到问题解决

  21世纪经济报导 21财经APP 朱丽娜 香港报导

  瑞银集团说话 人向21世纪经济报导 记者表明 :“我们乐于(看到)与我们香港上市保荐车牌 (IPO sponsorship license)相关的遗留问题得以解决。我们将继续为香港客户提供效能 。”

  3月14日,香港证监会对瑞银、渣打、美银美林、摩根士丹利四家投行开出高达7.87亿港元的天价罚单,斥责 他们未能实行 在初度 上市发行中的职责 ,主要触及 中国森林、天合化工等三家公司的上市请求 。

  其间 ,瑞银(UBS)被罚金额最高,达到3.75亿港元,原因是瑞银在担任三宗上市请求 的其间 一名联席保荐人时,没有实行 其应尽的职责 。这三宗上市请求 分别为中国森林控股有限公司、天合化工集团有限公司及另外一家未公布名字的公司。

  瑞银集团说话 人向21世纪经济报导 记者表明 ,已获知香港证券及期货事务监察委员会的调查成绩,“我们乐于(看到)与我们香港上市保荐车牌 (IPO sponsorship license)相关的遗留问题得以解决。我们将继续为香港客户提供效能 。”

  证监会亦暂时吊销瑞银就机构融资提供定见 的车牌 ,为期一年,令其不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市请求 担任保荐人。

  自2013年起,香港证监会迫使保荐人对其在招股说明书中的说法担负法令 职责 ,并警告 投行人士,他们有必要 对准备上市的公司加大尽职调查的力度。

  事实上,瑞银集团近年来屡遭天价罚款。本年 2月末,法国法院裁定,因2004年至2012年期间协助 富有的法国客户逃税、洗钱,瑞银被罚款37亿欧元的罚款,并向法国政府赔偿8亿欧元。五位瑞银高管面对 拘禁 ,刑期待定。

  2009年,瑞银还曾支付7.8亿美元了断 了一项指控,该行曾协助 数千名美国公民向美国国税局隐瞒资金。

  与此同时,渣打银行宣布 声明指出:”关于 与证监会解决这个问题我们表明 欢迎。这些事情缘于10多年曾经 。我们于2015年1月8日宣布,完毕 全球机构现金股票、股票研讨 及股票资本市场(包括IPO保荐人事务 )。“

  渣打银行表明 ,未来将确保合规,并继续在各个事务 部门进行投资,提高内部管控规范 。该行因担任中国森林IPO联席保荐人时未尽职责,而被香港证监会开出5970万港元的罚单。

  摩根士丹利、美银美林说话 人则回绝 对罚款一事作出评论。

  中国森林于2009年12月3日在联交所主板上市,瑞银及渣打证券(香港)有限公司为其联席全球协调人、联席保荐人、联席账簿管理人及联席牵头经办人。中国森林的股份自2011年1月26日起暂停经纪,公司其后清盘,并于2017年2月24日被取缔其股份的上市方位 。

  天合于2014年6月20日在联交所主板上市,2017年5月24日,证监会要求暂停天合股份的一切交易,至今为止仍被暂停经纪。